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2月14日晚间，证监会网站一次性清楚3张罚单，西南证券、民生证券、中泰证券等3家券商被罚，均触及债券类业务。其中，西南证券、民生证券被聘用责令改正的行政监管措施，中泰证券则被聘用出具警示函措施。 一日三家券商被罚 公告清楚，证监会对西南证券聘用责令改正的行政监管措施。经查，西南证券存在三项非法当作：一是个别公司债券技俩合规内控把关不严，存在舛讹及立项不要领问题。二是个别公司债券技俩受托处置勉力尽责不够，未合手续督导刊行东谈主实施信息清楚义务、合手续监督刊行东谈主召募资金使用。三是个别公司债券及

【大河财立方音信】2月8日，国度金融监督惩处总局上海监管局显露的行政处罚信息公开表浮现，上海松江民生村镇银行股份有限公司因个东谈主贷款贷前拜谒严重违抗审慎计算规则、贷款惩处严重违抗审慎计算规则、职工非法扶植客户银行卡并非法操作，被上海金融监管局罚金150万元。 时任上海松江民生村镇银行股份有限公司九亭支行副行长赵绅旭因职工非法扶植客户银行卡并非法操作，被给以警告处罚。 时任上海松江民生村镇银行股份有限公司新桥支行客户司理李云因贷款惩处严重违抗审慎计算规则，被给以警告处罚。

2024年，监管对质券从业东谈主员非法炒股步履伸开前所未有的严厉打击。全年当今共发出超103张罚单，触及逾155名非法炒股的从业东谈主员，波及18家券商，罚没金额悉数高达数亿元。 上述一系列举措不仅彰显监管对惊奇市集秩序的决心，也反应出非法炒股步地的严重性和复杂性。从年头到年末，监管步履捏续不休且方法各种。年头制定专项整治职责决策，鼓吹券商里面自查自纠，各证监局开展专项现场查抄，同期在券商文化开发自评中，对触及职工非法炒股严重的情况赐与扣分处理。 即便临连年末，监管力度不减，如12月26日新疆